预防“后发劣势”步入“中等收入陷阱”

入世后的我国，不仅享有国际贸易规则中的“WTO红利”，而且在技术领域的“后发优势”也得以实现。招商、中外合资、以市场换技术等，在短期内大大提高我国的制造业水平，并走出国门，快速超越德国，成为世界第一大出口国；国内生产总值迅速超过日本，成为世界第二。这当然是入世后我国政府的明智选择，如果不借鉴发达国家的成熟经验和先进技术，依靠自身力量是无法实现的。

每件事都有两面。如果一个国家在短期内能够迅速发展，进入发达国家的行列，但是它也能使一国在短时间内处于停滞状态，从而对发达国家形成依附，从而陷入“路径依赖”困境。所以，拥有“后发优势”，必然存在“后发劣势”。这一所谓的“后发劣势”，是美国经济学家沃森提出的，意为“未来的诅咒”。之后由华人经济学家杨小凯在北京发表演说。““后优劣势”的中心思想是，落后国家发展晚，可以模仿发达国家，模仿有制度模仿和技术模仿两种形式，落后国家由于模仿的空间很大，不存在一个良好的制度环境，可以通过模仿发达国家的技术和管理模式，达到发达国家必须在一定的制度条件下才能达到的目标。然而，落后国家以技术模仿代替制度模仿，虽然可以在短期内获得很好的发展，但也会给长期发展留下很多隐患，甚至可能导致长期发展失败。使用这一理念的杨小凯，是为了说明中国必须进行体制改革。

有很多“后退劣势”的例子。从国际上看，拉美是一个典型。而且在国内，洋务运动和甲午战争的失败是比较明显的。“技术换技术失败，也是“后发劣势”现象的一种表现。后发劣势与中等收入陷阱之间存在着内在联系。“后一种不利因素”是造成中等收入陷阱的最直接原因。它的逻辑关系表现为：后发优势——发展迅速——制度障碍——边际递减——后发劣势——路径依赖——中等收入陷阱。“造成中等收入陷阱的最根本原因，在于新制度经济学创始人之一——道格拉斯.诺斯所谓的制度被锁定了。只有在“后发优势”的基础上，才能突破原有的制度壁垒，焕发社会创新能力，实现可持续发展，摆脱“路径依赖”的怪圈。

当前，国际上被认为只有日本和韩国才能跨越“中等收入陷阱”。由于日本、韩国市场狭小，资源匮乏，依靠技术不断引进、吸收、创新，最终成为创新型国家。科技创新的先决条件是制度创新，制度创新决定技术创新是新制度经济学的基本结论。在总结了前苏联和我们国家的改革实践之后，吴敬琏写了《制度重于科技》一书。世界经济的发展和我国的改革实践证明，经济的发展越来越依靠科技进步。邓小平提出：“科学技术就是生产力。”这个结论无疑是正确的，但是它的内在逻辑关系却被人们所忽视。科学和技术能够推动生产力的发展，也就是说，依靠科学技术发展生产力，那么，科技的发展依靠什么？按照新制度经济学的观点，它被称为“制度”。体制创新是推动科技进步的根本动力和可靠保证，只有制度才能提供持久的激励和有效的结果保护。所以，制度是生产力的“生产力”。

我们提出建设创新型国家的目标，就是要防止“后发劣势”的形成，走上“中等收入陷阱”的道路。当前，我国经济发展势头较好，但主要依赖于粗放型的资源投入，创新能力不足是不争的事实。这一创新能力的缺失，体现了我国制度创新严重滞后于技术创新的制约。当前我国改革的乏力，使得很多体制上的障碍不能突破，直接制约着技术的创新和发展，比如我国的企业制度，国有企业占了大部分资源，垄断性经营，不交租金，只是象征性地向国家交纳利税，与私营企业构成了不正当的竞争。以政府为后盾，廉价的资源保障和垄断利润的可靠来源，创新的动力自然非常有限。但私营企业虽然具有创新动力，但缺乏创新制度的支撑和保障。在人民币升值压力、国际原料价格大幅上涨、国内通胀及产能过剩等不利的经营环境下，工业升级和技术创新被抛弃，而转向市场投机则是无能为力的选择；知识产权保护制度执行不力，在很大程度上抑制了技术创新的动力；政府合谋迫使企业放弃创新，而选择举重若轻；人为制造的“劳动力优势”使得企业将利润增长点放在压低劳动力价格上；行政化的教育系统和数字化的评估系统，使得教学科研活动偏离基本价值取向等。如果一个国家将价值锁定为权力和金钱，那么很少有人会“仰望星空”。

科学发展观应以尊重规律、吸取教训、努力创新为前提。从世界各国的发展经验来看，避免走弯路，甚至危机。在以美国为主导的国际格局下，作为社会主义经济的兴起，必然会遇到更多不利的困难和障碍，这一点我们必须要清醒地认识。只有进一步深化改革，突破制度障碍，才能使“WTO红利”和“后发优势”逐步缩小，避免陷入“中等收入陷阱”。